2010年以来，农机化司按照农业部党组推进廉政风险防控机制建设的统一部署，完成了《农业机械化管理司廉政风险防控手册》的制定，司里的廉政风险防控机制建设取得了初步成效。其中，我参与和完成了廉政风险防控机制建设方案制定、风险排查、风险防控措施制定等方面的工作，对开展廉政风险防控机制建设做了一些思考和研究。这里就做好廉政风险防控机制建设需要把握的具体问题，谈三点体会。
一、把握背景，增强开展机制建设的紧迫感
廉政风险防控机制建设是反腐倡廉工作的深化，是中央在不断加大反腐倡廉工作力度的过程中，总结实践经验的基础上提出的，是加强惩防体系建设的重要内容，加快推进廉政风险防控机制建设势在必行。党的十六大以来，为适应经济社会发展的新形势、新任务，中央做出了建立健全惩治和预防腐败体系的战略部署。2005年，为深入贯彻落实党的十六大和十六届三中、四中全会精神，中共中央出台了《建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要》，明确了教育、制度、监督、惩治的目标任务。2008年，为全面贯彻党的十七大精神，进一步落实建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，中共中央印发了《建立健全惩治和预防腐败体系2008―2012年工作规划》，对教育、制度、监督、改革、创新、纠风、惩治7个方面的任务目标进行了进一步明确。2010年，为了加强党风廉政建设，明确领导班子、领导干部在党风廉政建设中的责任，根据《中华人民共和国宪法》和《中国共产党章程》，提出了《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，中共中央纪委提出了《关于推进惩治和预防腐败体系建设的检查办法（试行）》；党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会都明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。2011年8月30日，中央纪委书记贺国强在全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会上强调，加强廉政风险防控，切实规范权力运行，着力从源头上预防和治理腐败。
当前，廉政风险防控机制建设在全国许多地区、部门和单位陆续开展了这项工作，呈现出内容不断深化、领域不断拓展、覆盖面逐步扩大、成效逐步显现的良好发展态势。有的省已全面推开，有的省从政府部门起步，有的从政府推向了公安和司法部门，有的学校、企业、农村也在积极探索，为从源头上防治腐败积累了经验。
农业部党组对此高度重视，于2010年在部机关和直属单位加快推行廉政风险防控机制建设。首先在农机化司等3个单位先行试点。在试点的基础上印发了《农业部推进廉政风险防控机制建设实施方案》，在部机关全面实施。今年廉政风险防控机制建设在部属事业单位进行试点工作，部农机试验鉴定总站是事业单位试点之一。今年上半年，部机关所有司局、事业单位试点已完成了《廉政风险防控手册》制定，并按手册中的规定有序开展防控工作。农机化司“跨区作业证”制作和下发、安全监理挂图的制发作为风险防控内容，均实行了防控制度和程序。司里把购机补贴政策实施纳入一级风险防控管理，同时下发通知，要求地方农机化主管部门开展农机购置补贴政策实施的风险防控机制建设。
二、把握内涵，深刻理解防控机制建设的实质
把握廉政风险防控机制的内涵、实质有利于增强机制建设的针对性和有效性，提高工作质量，需要搞清以下六个问题。
（一）什么是风险。风险是人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。认识风险需把握四点。一是可能性，是发生某事件的可能性。小孩子在水边玩有风险，有溺水的可能性。二是不幸。是不幸事件发生的可能性，溺水的可能性是不幸事件的可能性。三是客观。无论人们多么不希望不幸发生，但处处都存在者不幸事件发生的可能性。四是防控。有风险，就需要防控，其实人们无时无刻地在防控风险，只是没有时刻意识而已。如我们经常在自觉的做着防火、防暑、防车祸、防腐败、防权力滥用。总起来说，风险是客观存在的、不幸事件发生的、需要人们防控的可能性。好事人们通常不认为是风险。
（二）什么是廉政：廉是廉价，就是成本少、低、小。政是行政，从政。廉政就是用尽可能低的成本行政，或者说用规定和纪律允许的成本行政，不违犯纪律增加行政成本。成本：通常人们认为是指钱，我认为还有失名誉、失自由、失民心、失稳定和谐、造成社会动荡等。
（三）什么是廉政风险。廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。廉政风险，用通俗的话说，就是违犯规定造成高成本行政的可能性。
（四）什么是风险防控。防是要防止不幸发生。控也有防的意思，更重要的是控制发展，有风险就要使他可控，不要任其长大，不可收拾，终成大祸。风险防控是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。中国对于风险管理的研究开始于1980年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。
（五）什么是机制：相互联系具有一定作用的制度就是机制，这些制度运行就是机制在运行。发动机运行就是一个机制在运行，发动机有几大系统，每个系统有好多零部件，各个零部件协调运行就是机制运行。机制建设就是建立一些相互联系具有一定作用的制度。
廉政风险防控机制建设：就是为防止违犯规定造成高成本行政而建立相互联系且具有一定作用的一系列制度。
三、把握关键，采取有效的风险防控机制建设方法
开展廉政风险防控机制建设，除增强紧迫感、把握方向、抓住重点、了解内涵外，还需要把握关键，采取开展具体工作的有效方法。
（一）把握廉政风险类型
廉政风险具体可分为五种类型。
1.思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
2.岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
3.业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。
4.制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
5.外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
（二）把握排查廉政风险的基本方法
廉政风险存在于公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。
排查廉政风险。要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程――明确岗位职责――找准廉政风险点(重点环节或岗位)和风险表现形式――组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室单位和行业(系统)廉政风险。
排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉政风险及风险表现；
排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉政风险及风险表现；
排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”（重大事项决策、重大人事任免、重大项目安排、大额度资金动作事项）事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。
（三）把握开展廉政风险防控机制建设工作的基本内容和步骤
1.查找并评估风险等级(计划)。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。
（1）梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。为此，农机化司梳理出了实施农机购置补贴政策、专项资金管理工作、国家支持推广的农业机械产品目录制定、拖拉机联合收割机牌证定点生产企业的确定等7个方面的权力清单及其所处岗位的权力清单。
（2）查找廉政风险。一是查找岗位(职责)风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”等方面容易产生的风险。
农机化司对照权力清单，制定了每项权力行使的流程图。如实施农机购置补贴政策流程图：制定年度实施指导意见-----提出中央资金年度分配意见------组织专家测算并公布通用类机具补贴额------指导各地制定省级补贴目录和年度实施方案------监督、指导各地农机购置补贴政策执行------指导各地进行农机购置补贴工作年度总结，对各地工作进行考评------研究下一年度农机购置补贴工作实施指导意见。对照流程图，区分风险环节，查找了个人、处室、单位的风险，列出了风险表现形式（如：分配年度补贴资金时，缺乏客观依据，随意分配资金指标。）
（3）进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。如农机化司根据风险表现形式，将不公平确定补贴额造成企业不平等竞争和提出中央资金年度分配意见由高至低分别评估为一级、二级风险。
2.制定并实施防范措施(执行)。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升，固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
（1）岗位(职责)风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。
（2）处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。
（3）单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
农机化司针对补贴资金分配制定了防控岗位、处室和单位风险的补贴资金分配测算办法、补贴资金分配工作组织程序等措施，将责任落实到经办人、处室负责人、分管司领导，并在权力执行、监督等范围内公开。
3.评估及检验防范效果(考核)。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。
4.考核防范效果，完善管理体系(修正)。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。
（四）把握廉政风险防控工作的基本要求
1.注重预防。在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。
2.突出重点。通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大政府投资项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。
3.过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范权力运行的目的。
4.自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最容易产生的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。
